欧盟、英国和美国对俄罗斯实施更多制裁

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Gina Venezia

针对俄罗斯的经济制裁不断演变升级，欧盟、英国、美国及其盟友正在沟通制定更多制裁措施，包括对总统普京和俄罗斯中央银行 (Central Bank of Russia) 的制裁。建议会员密切关注事态实时进展。以下为某些最新行动的摘要。

欧盟

2 月 25 日，欧盟决定冻结总统普京和俄罗斯外交部长谢尔盖·拉夫罗夫的资产。此外，欧盟对俄罗斯联邦国家安全委员会 (National Security Council of the Russian Federation) 成员和在俄罗斯国家议会 (Russian State Parliament) 中支持俄罗斯承认乌克兰地区顿涅茨克和卢甘斯克为自封共和国的其余成员实施限制措施。

欧盟理事会 (EU Council) 还进一步商定了一揽子限制措施，回应俄罗斯联邦对乌克兰的军事攻击。为切断俄罗斯进入欧盟资本市场的渠道，现有的金融制裁也进一步扩大。这些制裁将目标对准 70% 的俄罗斯银行市场和关键国有企业。

这些一揽子制裁措施于 2022 年 2 月 26 日生效，其解释依据为根据 (EU) No. 833/2014 条例修订的 (EU) 2022/328 理事会条例。鉴于俄罗斯破坏乌克兰局势稳定的行为，条例中涉及限制措施。

出口禁令

该条例中主要贸易规定如下，其中包括禁止销售、供应、转让或出口：

军民两用 商品和技术（运往俄罗斯或供在俄罗斯使用）。新制裁中，对军民两用商品的禁令不再限于军事用途或服务军事终端客户，而是全面禁止向任何俄罗斯人提供或供俄罗斯使用军民两用商品。就本条例而言，“军民两用商品和技术”是指第 2021/821 号欧盟条例附件 I 中所列的物品。要了解详情，请点击此处。
条例中列出的可能有助于俄罗斯军事和 技术提升的特定商品和技术（运往俄罗斯或供俄罗斯使用）。
条例中列出的适用于炼油的特定商品和技术（运往俄罗斯或供俄罗斯使用）。
条例中列出的适用于航空或 航天产业的特定商品和技术（运往俄罗斯或供俄罗斯使用）。

上述每项商品和技术的出口禁令，还相应禁止提供与商品和技术相关的 技术协助、融资或经济协助或 经纪服务 。根据定义，经济协助包括保险和再保险。

无论有关商品或技术是否源自欧盟，这些禁令均适用。

条例中还列出了豁免禁令的具体理由。如果理由成立，对 2022 年 2 月 26 日之前执行的合同，出口商可以向欧盟成员国主管部门申请部分或临时豁免。这些理由包括人道主义、医学应用、海上安全软件更新和私人使用（一般包括不以出售为目的的个人物品和贸易工具）。

金融限制

为阻止某些俄罗斯实体进入资本市场，削减俄罗斯政府为其军事行动融资的能力，欧盟和俄罗斯之间的金融交易会受到限制。这些限制建立在 2014 年以来实施的现有限制措施基础上。

禁止与以下四家俄罗斯银行和八家俄罗斯国有企业交易 2022 年 4 月 12 日之后发行的“可转让证券和货币市场工具”。它们是：Alfa Bank、Bank Otkritie、Bank Rossiya、Promsvyazbank、Almaz-Antey、Kamaz、Novorossiysk Commercial Sea Port、Rostec、Russian Railways、JSC PO Sevmash、Sovcomflot 和 United Shipbuilding Corporation。

此外，俄罗斯国有实体不得在欧盟交易场所上市，欧盟交易场所不得为俄罗斯国有实体提供与股票相关的服务。

如果俄罗斯国民或在俄罗斯设立的实体存款总额超过 10 万欧元（不适用于欧盟国民），欧盟不得接受。要了解更多详情，请点击此处。

签证限制

欧盟暂停了签证便利程序，不再允许俄罗斯外交官、其他官员和商界人士享有进入欧盟的特权（点击此处查看 (EU) 2022/333 理事会决定。）

英国

2022 年 2 月 25 日，英国将俄罗斯总统普京和外交部长谢尔盖·拉夫罗夫列入制裁名单。已立即冻结其在英国的资产，英国公司不得向其提供商品、服务或资产。

美国

与欧盟一样，美国宣布对受《美国出口管理条例》(Export Administration Regulations, EAR) 约束的商品实施新的重大管制，管制包括向俄罗斯出口、再出口或转让（国内）等内容。美国相关部门称，修订后的管制措施主要旨在针对俄罗斯国防、航空航天和海事部门。这些管制措施于 2022 年 2 月 24 日生效。这些规则非常复杂，任何与新版《美国出口管理条例》规则约束商品的相关交易都需仔细审查。要了解更多详情，可点击此处访问美国商务部官网。

美国还将总统普京和外交部长拉夫罗夫列入了 SDN 名单 (SDN list)。这些指定是根据 14024 号行政命令作出的，并于 2022 年 2 月 25 日公布。因此，其在美国的资产已被冻结，美国人不得参与任何涉及他们的交易。14024 号行政命令规定，如果非美国人向被封锁的个人提供或代表其接受“实质援助”，也会面临被制裁的风险。

事态进展 – 截至 2 月 28 日

2 月 26 日，欧盟、英国、美国和加拿大同意阻止某些俄罗斯银行使用 SWIFT 结算系统，但目前尚未确定具体银行名单。次日，日本宣布也将对俄实施同样制裁。
2 月 27 日，欧盟宣布将对俄罗斯飞机关闭领空，并“禁言”俄罗斯官方媒体。俄罗斯飞机也不得进入英国领空。作为报复，俄罗斯对来自几个欧盟国家的飞机关闭领空。美国（尚）未禁止俄罗斯飞机进入其领空。
欧盟还宣布，由于白俄罗斯支持俄罗斯对乌克兰的敌对行动，将对白俄罗斯经济的关键部门实施限制措施，例如限制其矿物燃料、烟草、木材、木料、水泥、钢铁的出口。
欧盟和英国宣布将冻结俄罗斯联邦中央银行的资产。英国将立即实施限制措施，禁止任何英国人进行涉及俄罗斯国家财富基金 (Russian National Wealth Fund) 和俄罗斯联邦财政部 (Ministry of Finance) 的金融交易。
2 月 28 日，美国根据 14024 号行政命令发布了指令 4 (Directive 4)，实施此类冻结。指令 4禁止美国人参与涉及俄罗斯中央银行、俄罗斯国家财富基金或俄罗斯财政部的任何交易，包括向此类实体转让资产或为此类实体或代表此类实体进行任何外汇交易。这些俄罗斯实体未被列入 SDN 名单，而是被纳入由海外资产控制办公室 (Office of Foreign Assets Control) 负责的非 SDN 菜单式制裁 (NS-MBS) 名单。然而，美国人（包括美国银行及其外国分行）不得与这些俄罗斯实体开展所规定的交易。
在发布指令 4 的同时，美国更新了与俄罗斯能源交易相关的 8 号通用许可证 (GL 8)。修订后的通用许可证 (GL 8A) 允许与俄罗斯中央银行进行能源相关的交易。此外，还包括最初 GL 8 中列出的 5 家俄罗斯银行。可点击此处查看 GL 8A 副本。
2022 年 2 月 28 日，英国交通大臣要求英国所有港口禁止“任何悬挂俄罗斯船旗、在俄罗斯注册、俄罗斯所有、控制、租用或运营的船舶”进入。此条公告刚刚新鲜出炉。协会正在对其影响进行评估。