米国連邦最高裁判所は、米国以外の国際仲裁のためにディスカバリー制度を利用できないとの判決を下す

2022年6月13 日に、米国連邦最高裁判所は、 ZF Automotive US, Inc. v. Luxshare, Ltd. No. 21-401および AlixPartners, LLP v. The Fund for Protection of Investors’ Rights in Foreign StatesNo. 21-518の2件において併合して判断を下しました。 この判決により、国際仲裁に関連して証拠開示を得るために28 USC § 1782 (第1782条または1782)を利用できるか否かについて、長年にわたる巡回裁判所の分裂に決着がつきました。 

第1782 条は、米国の地方裁判所がその地区内に居住または所在する企業または人物に｢外国または国際法廷における手続で使用するため｣のディスカバリーを命じることを認めた連邦法です。裁判所は、「外国または国際法廷」というフレーズに、私的な判断主体が含まれるかどうかを検討しました。この問題は、2件を併合した関連で検討されました。 

全会一致の判決で、裁判所は、政府間または政府間裁定機関のみが第1782条に基づく｢外国または国際法廷」を構成すると判示しました。裁判所は、第1782条は、連邦裁判所が国際商事仲裁または投資協定仲裁の手続きで用いるための証拠の提出を命じることを認めていないと裁定しました。 

ZF Automotive US, Inc. v. Luxshare, Ltd., No. 21-401 

ZF Automotiveは ZFAutomotiveとLuxshareの間の売買契約での詐欺容疑いに関与しました。論争はドイツ仲裁手続きの対象となりました。Luxshare は、第1782条に従って、米国でZF Automotiveおよびその役員の証拠開示を求めました。地方裁判所は、第1782条の意味において、ドイツの民間仲裁裁判所が「外国の法廷」を構成していると認定し申立てを認めました。第6巡回区控訴裁判所は判決の延期を拒否しました。 

AlixPartners, LLP v.The Fund for Protection of Investors’ Rights in Foreign StatesNo. 21-518 

AlixPartnersは 経営破綻したリトアニアの銀行とロシアの投資ファンドとの間の紛争に関与しました。本ファンドは、リトアニアとロシアの間で締結された、各国の投資家の間で有利な投資条件を促進する条約に基づき、仲裁手続を開始しました。二国間投資協定で指定された4つの手続の中から、ファンドは、国連国際商取引法委員会UNCITRAL仲裁規則によるアドホック仲裁を選択しました。また、ファンドは米国を拠点とする管理者とその会社（Alix Partners）から米国での証拠開示のために第1782条の手続を申立ました。地方裁判所はこの申立を認めました。第2巡回区控訴裁判所はこの判決を認めました。 

最高裁判所の判断 

控訴審で、最高裁判所は｢tribunal(法廷)｣の意味から検討し、法令の改正経緯とともに辞書の定義を検討しました。裁判所は、「法廷」自体が私的な判断主体を排斥するものではないことを認めました。ただし、裁判所の見解では、この用語は「政府の権限を行使する裁定機関として最もよく理解されている」とします。これは法令が第1782条の範囲内で法廷を説明する際に｢外国または国際｣という修飾語を使用しているためです。その判決に達するにあたり、最高裁判所は第1782条から私的な判断主体を排斥することで、国内仲裁を規律する連邦仲裁法（FAA）との顕著な不均衡を回避できることも強調しました。そうでなければ、第1782条は、FAA が認めるよりもはるかに広範なディスカバリーを許可することになり、異常な結果になります。 

コメント 

この問題が最高裁判所によって解決される前は、第1782条は、ロンドンやその他の場所での仲裁対象となるチャーター契約やその他契約上の紛争を含む多くの場合に潜在的に有用な仕組みでした。 

裁判所の判決は、基本的に、海外の私的な判断主体の前に紛争を仲裁する契約を結んでいる当事者が、米国に本拠を置く企業または個人に仲裁を支援するためのディスカバリーの申立に第1782条に依存できない可能性があることを意味します。海運問題に関する典型的な国際仲裁機関 (つまり、ロンドン海事仲裁人協（LMAA）、シンガポール海事仲裁所（SCMA) は、第1782条を用いることに適格ではない可能性があります。

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カテゴリー: Caselaw