記事：補償状（LOI)および船荷証券原本の提示無しでの荷渡し

海運では、便宜的に、荷主や用船者が船主に対して、用船者や荷主が発行するLOIと引き換えに、追加のリスクを引き受けるよう要請することがあります。LOIが使用されうる最も一般的な状況の一つは、船積港で船荷証券が入手できないため、船荷証券の原本を提示せずに荷渡しする場合です。

船荷証券原本の提示無しでの荷渡し

国際P&Iグループ（IG）は、OBL（船荷証券原本）なしでの荷渡しに関する「グループA」LOI書式を含む一連の標準書式でのLOIを作成しました。以下のように規定されています：

「上記の貨物は、（荷送人の名前を挿入）によって上記の船で船積みされ、（船荷証券に記載された荷降ろし港の名前を挿入）の港で引き渡すために（荷受人の名前または船荷証券が発行された当事者の名前を適宜挿入）に委託されましたが、船荷証券が到着していないため、当方（配送を依頼している当事者の名前を挿入）は、「X」（特定の当事者の名前）またはXを代表しているか、Xの代理として行動していると思われる当事者に  、[配達予定地を挿入]で、船荷証券の原本を提示することなく、当該荷物を引き渡すことをここに要請します。」

この文言に従い、LOI受領者が以下の条件に当てはまる時に保険発動要件とみなされます：

• 当事者Xまたは当事者Xを代理しているか、代理として行動している当事者に貨物を引き渡す
• 当事者Xと思われる当該当事者に貨物を引き渡す
• 当事者Xを代表している、代理として行動していると思われる当事者に貨物を引き渡す

LOI使用に関する潜在的な問題

LOIは運用面では便利ですが、その使用によっては以下の追加的なリスクにさらされることも少なくありません：

1. 損害賠償請求のリスクが高まる

OBLを提示せずに貨物を引き渡す場合、船主は、貨物の所有権（すなわち、元の請求書の実際の保有者）を持たない者に貨物を引き渡す危険性が高まります。このような誤配が発生した場合、貨物の正当な所有権を持つ当事者は、船舶差し押さえを含め、所有者に対して誤配された貨物の価値の全てを損害賠償請求できます。

2. P&Iカバーへ不利な影響を及ぼす可能性

OBLのような譲渡可能な権利書を提示せずに貨物が引き渡された場合、当クラブメンバーがLOIや銀行保証を取得しているかどうかにかかわらず、クラブカバーは損なわれ、自動的には利用できなくなる可能性があります[1]。

LOIが多く使用されていることの根底に、は、LOIが船主または事業者がOBLを提示せずに貨物を引き渡すことを望む（あるいは商業的にそうせざるを得ないと感じる）場合に生じるP&Iカバーの不足分の、事実上の穴埋め用として使用されている現実があります。

3. 行使

LOIを行使しようとする際に船主が困難に直面してしまう理由は、少なくとも4つ挙げられます：

• LOI発行者がLOIを履行する財政的手段を持っていないか、または債務超過に陥っている場合。
• 船主が、LOIに記載された文言に厳密に適合した方法で貨物の引渡しを行っていない場合。
• LOIに基づく損害賠償請求が時効になった場合。
• 裁判所が、違法性/公序良俗上の理由からLOIの行使を拒否した場合。

これらリスクを認識することは重要ですが、LOIの条件が厳密に遵守されていれば、LOIは行使可能であることを示唆する有用な一連の判例があります。

The Bremen Max [2009年] - 標準書式のLOIは、船主が実際に名宛人に貨物を引き渡した場合、またはLOIで名宛人を実際に代理している当事者に引き渡した場合に成立します。また、裁判所は、船舶の解放を確保するために担保を設定するという保証人の約束の具体的な履行を命じます。

The Zagora [2017年] - 名宛人への実際の引渡しが履行されない場合、船主が引渡しを受けた当事者が名宛人である、あるいは名宛人を代表していると信じていた場合には（たとえ最終的に船主が誤っていたとしても）、LOIは成立します。ただし、メンバーの皆様には、これは、OBLに対する標準的な引き渡しに反して、現行のIG文言のLOIに対する引き渡しについての英国裁判所の見解であることにご留意ください。

The Songa Winds [2018年] - ALOIは独立した契約であり、それ自体の条件に基づいて解釈されるものであり、（その旨の明示的な合意がない限り）同じ当事者間の先行する用船契約を参照して解釈されるものではありません。 

The Miracle Hope [2020年] - クラブが用意したLOIの文言にある「要求に応じて」担保を提供するという要件は、実行可能な最短時間でという意味で確立されています。これには、差し押さえを命じた裁判所に十分な担保とは何かの判断を要請すること、ならびに/または保証文言が合意できない場合に裁判所に支払いを行うことが含まれます。

結論

LOIの使用は、国際貿易を行う上で重要な機能です。適切に使用すれば、LOIは、P&Iカバーに損害を与える可能性のある運用の実施を依頼された船主を保護できます。

しかし、メンバーの皆様は、LOIを使用することで受領者が大きなリスクにさらされる可能性があり、複雑な法律問題が発生する可能性があることをご注意ください。交渉中のLOIの正確な文言と範囲については、十分に検討し注意を払う必要があります。  これを怠った船主は、最も必要とされる時にLOIが法的にも実際的にも強制力を持たなくなるいうリスクを負うことになります。

さらに、個々の状況は異なるため、LOI発行者が各LOI内で行う要求事項における正確な文言を遵守するよう注意する必要があります。